门槛放宽后多家机构出手布局！2家券商申请北交所做市业务获反馈

又有券商申请北交所做市业务资格迎新进展。4月12日，中国证监会分别针对首创证券、财信证券申请北交所股票做市业务资格下发反馈意见。此前，也有开源证券、国元证券等多家券商宣布拟申请北交所做市业务资格。自2023年2月，北交所股票做市交易业务正式启动，15家证券公司成为首批做市商后，截至当前，北交所做市商队伍已扩容至16家。监管部门也在此前表示将扩大北交所做市商队伍。在业内人士看来，通过引入做市商机制有助于推动北交所交易活跃度的提升，也在一定程度上提高北交所的成交量及估值水平，从而利于行业发展。

多家券商申请北交所做市资格

2家券商申请北交所股票做市业务资格在近期获反馈。4月12日，中国证监会对首创证券申请北交所股票做市业务资格发布反馈意见，并要求首创证券说明首创集团最近3年规模、收入、利润等居于行业前列情况；并说明公司从事北交所股票做市交易业务团队人员是否均为北交所做市业务专岗等。同时，中国证监会要求首创证券补充提供拟开展北交所做市业务规模，以及2023年度新三板做市业务情况等资料。

4月12日同时，中国证监会也对财信证券申请北交所股票做市业务资格发布反馈意见，同时要求财信证券说明由深圳分公司承担公司北交所做市业务合规和风险管理职能的考虑和可行性，厘清深圳分公司与风险管理部的职责边界；提供2022年新三板做市业务排名的佐证材料，并要求如有2023年排名一并提供；补充自营投资决策委员会和做市业务内核小组的人员构成等七项内容。

除上述两家券商外，此前还有多家券商宣布拟申请北交所做市业务资格。例如，3月30日，西南证券发布公告称，公司董事会会议同意公司申请北京证券交易所股票做市交易业务资格。3月27日，西部证券董事会也同意公司开展北京证券交易所股票做市业务。但相关业务需要在取得监管部门核准后，依据相关法律法规及业务规则开展。

此外，据公开资料显示，开源证券、国元证券、海通证券、渤海证券、长江证券等多家券商也在此前宣布拟申请北交所做市业务资格，相关工作也在稳步推进中。

监管积极推动扩大做市商队伍

同年9月1日，《中国证监会关于高质量建设北京证券交易所的意见》发布，中国证监会有关负责人也提到，拟制定与北交所市场特征更加匹配的做市商资质要求，允许符合条件的新三板做市商参与北交所做市业务，扩大北交所做市商数量。后续还将研究引入私募基金开展北交所做市交易业务。

9月1日同时，中国证监会发布的《证券公司北京证券交易所股票做市业务特别规定》也对北交所做市商门槛进行下调。如做市商的净资本由100亿元调整至50亿元；连续3年分类评级为A类A级以上调整至近3年分类评级有1年为A类A级以上，且近1年分类评级为B类BB级以上。同时，新增与北交所相关的两项指标，如在北交所保荐上市公司家数排名前20或最近1年新三板做市成交金额排名前50。

在前海开源基金首席经济学家杨德龙看来，监管部门推动扩大北交所做市商队伍主要是为了活跃市场，由于北交所成交量相对较小，参与的投资者数量也较少，通过引入做市商机制有助于推动交易活跃度的提升，也在一定程度上提高北交所的成交量及估值水平，从而利于行业发展。

自2023年2月，北交所股票做市交易业务正式启动，15家证券公司成为首批做市商后，截至当前，北交所做市商队伍已扩容至16家。2024年1月，北交所发布2023年做市商年度评优结果显示，年度最佳做市商为国金证券，年度优秀做市商为国投证券、中信证券。银河证券、兴业证券、东吴证券、中信建投、申万宏源等5家首批参与北交所做市且做市规模靠前的做市商也被授予“先锋做市商”奖项。

财经评论员郭施亮表示，随着北交所不断发展，相关新业务不断开拓，北交所做市业务已成为券商发力的新业务之一。但北交所IPO情况与融资金额取决于市场环境变化，当前IPO收紧，券商保荐业务受到影响，若未来市场环境改善或有望提升券商该业务的增量表现，市场环境好坏对券商业务的影响也相对明显。

杨德龙也提到，由于北交所做市商业务尚处于起步阶段，目前还存在做市商数量与参与的投资者数量较少等问题，相关业务仍需逐步完善。

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